近年來，寧夏國投立足地方國有類金融企業(yè)特點(diǎn)，深入推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，持續(xù)筑牢風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”，不斷提升經(jīng)營管理的科學(xué)化、規(guī)范化、法治化水平，確保國有資產(chǎn)保值增值，助力公司高質(zhì)量發(fā)展和“十四五”穩(wěn)步開局。
搭框架，夯基礎(chǔ)。構(gòu)建全方位責(zé)任體系，印發(fā)了《寧夏國有資產(chǎn)投資控股集團(tuán)有限公司內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施方案》，明確體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和職責(zé)，從集團(tuán)部室到子企業(yè)，從領(lǐng)導(dǎo)班子到基礎(chǔ)崗位，橫向到邊、縱向到底，實(shí)現(xiàn)責(zé)任全覆蓋、無盲區(qū)。做好基本動作，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營發(fā)展實(shí)際，匹配經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況，明確內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五項(xiàng)重點(diǎn)。明確治理主體權(quán)責(zé)邊界，印發(fā)了《黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會運(yùn)行規(guī)則》，修訂了授權(quán)管理辦法并制定授權(quán)清單。以編制《內(nèi)控體系建設(shè)手冊》為切入點(diǎn)，完成對公司基本情況、組織結(jié)構(gòu)、人力資源、法人治理結(jié)構(gòu)、信息與溝通、企業(yè)文化建設(shè)、戰(zhàn)略規(guī)劃等內(nèi)容的系統(tǒng)梳理，夯實(shí)了體系建設(shè)基礎(chǔ)，通過對組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)的全盤梳理，確保將內(nèi)控體系建設(shè)嵌入重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
查缺陷，補(bǔ)短板。按照全面性、合法性、制衡性、合規(guī)性、適應(yīng)性五項(xiàng)原則為準(zhǔn)繩，全面開展制度梳理，通過部門自查、法務(wù)審計(jì)復(fù)查等動作，共梳理制度82項(xiàng)，修訂完善制度30項(xiàng)。明確重點(diǎn)控制環(huán)節(jié)，全面梳理人力資源、資金管理等控制流程，明確流程控制目標(biāo)、識別流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，繪制流程圖14個(gè)，審批表單25個(gè)。建立風(fēng)險(xiǎn)管理評估機(jī)制，明確重大決策、業(yè)務(wù)風(fēng)控等審查重點(diǎn)，2021年上半年共計(jì)審核基金設(shè)立方案6支、投資項(xiàng)目3個(gè)、轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)20筆，對26筆在投項(xiàng)目開展了抵質(zhì)押物核查工作。聘請第三方會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了為期3個(gè)月的現(xiàn)場評價(jià)，運(yùn)用個(gè)別訪談、穿行測試、抽樣測試、專題討論等方法，評價(jià)了包括企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資管理等24個(gè)業(yè)務(wù)模塊，形成了《內(nèi)部控制缺陷報(bào)告與整改建議書》。對股權(quán)投資、不良資產(chǎn)收購、擔(dān)保、基金、轉(zhuǎn)貸、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)登記交易等業(yè)務(wù)進(jìn)行流程梳理和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別，通過授權(quán)管理、決策審批、風(fēng)險(xiǎn)審查、不相容職務(wù)控制等措施，規(guī)范重要崗位、關(guān)鍵人員的職責(zé)，形成緊密銜接、相互制衡、相互監(jiān)督的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
重考核，促提升。從“頭部管理”做起，黨委、董事會、經(jīng)理層高度重視，定期聽取內(nèi)控體系建設(shè)進(jìn)展情況，督促任務(wù)落實(shí)。制定時(shí)間表、路線圖，將體系建設(shè)任務(wù)按時(shí)間、崗位分解細(xì)化，將內(nèi)控體系建設(shè)任務(wù)納入全員月度績效重點(diǎn)工作，讓內(nèi)控體系建設(shè)切實(shí)與全員的切身利益相掛鉤，切實(shí)提高思想重視程度。強(qiáng)化體系建設(shè)考核和督導(dǎo)，落實(shí)內(nèi)控缺陷整改，印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)權(quán)屬企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)的實(shí)施意見》，開展調(diào)研、督導(dǎo)以及部分權(quán)屬企業(yè)的內(nèi)控體系建設(shè)驗(yàn)收和評價(jià)工作，2021年上半年完成基金公司、投資置業(yè)公司、典當(dāng)公司、融資擔(dān)保、金資公司、吳忠農(nóng)產(chǎn)、金科公司、教育信息和生態(tài)枸杞9家權(quán)屬企業(yè)完成內(nèi)控體系建設(shè)及評價(jià)，對照評價(jià)體系表進(jìn)行了驗(yàn)收，督促對問題及時(shí)整改，實(shí)現(xiàn)體系建設(shè)閉環(huán)管理，有效、保障各業(yè)務(wù)、各子企業(yè)合規(guī)、安全、穩(wěn)健運(yùn)行。
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